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身陷托管传闻 风波中的网信证券多数业务暂停 2019/9/14 11:12:16

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发表于 昨天 11:10 | 显示全部楼层 |阅读模式

近日,一则“信证券目前已被托管”的消息将本就问题缠身的信证券再次推向风口浪尖,随后该董事长紧急否认被托管之说。从传闻时点来看,信证券已被监管采取风险监控措施3个月有余,此时陷入托管传闻风波是否空穴来风尚不得而知,但目前经营状况以及整改进展如何也值得一探究竟。  这样说来,中腾信的作用不止一点,相反,还有很大的发挥空间。


带着种种疑问,8月20日,记者来到沈阳信证券注册及办公地,信证券相关负责人同样对记者否认了被托管传闻,此外他还向记者表示,目前除经纪业务保持正常运营外,其他业务已全部暂停。据其透露,当前监管部门正在信证券办公,对主要部门派驻,对其所有业务进行监控。


仅经纪业务正常运营


其余业务全部暂停


8月20日下午2点,沈阳市沈河区信证券的一家营业部里熙熙攘攘、人员汇聚。从现场情况来看,已遭到监管风险监控,并陷入托管传闻风波的信证券,并没有影响投资者在该营业部炒股的热情。


北京商报记者在现场看到,前来营业部操作的投资人中,以“老股友”居多,不少头发花白的老人坐在电脑前认真地看盘,偶有讨论,氛围融洽。“他们都是来炒股的”,营业部相关工作人员如是说。当记者以投资人身份在柜台询问当前是否可以开户时,该工作人员称,拿身份证、银行卡即可现场开户。


随后,北京商报记者又来到信证券年报中披露的位于沈河区热闹路的注册办公地址进一步探访。记者注意到,在一层接待处对面是信证券的经纪业务管理部,门内办公区域有相应工作人员正在办公,在记者视线所及范围内,一层未见其他业务部门。对于记者提出的正式采访请求,信证券总裁办相关负责人表示需要进一步汇报,随后记者向信证券发送采访函,但截至发稿,对方未进行官方回复。当记者询问能否参观时,也未获对方同意。


不过在交谈期间,该名负责人向北京商报记者透露,目前信证券客户开户、销户、股民正常交易不受影响。另外,除经纪业务保持正常运营外,其他业务,如资管业务等已全部暂停。


从信证券原有的业务来看,据其2018年年报显示,报告期内,主营业务范围包括证券经纪、证券自营、证券投资咨询、证券投资基金销售、证券资产管理、证券承销、证券保荐、代销金融产品,以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。目前该已经获得17项业务资格。


北京商报记者注意到,在当前证券以净资本为核心的监管体系下,该2018年净资本出现负值,为-3055亿元。对此,多位业内律师对记者表示,监管部门对证券的净资本有最低控制线。净资本为负值,说明其风险控制指标不达标,存在经营风险,很多业务会受到限制。


按照《证券风险控制指标管理办法》第十六条规定,证券经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。证券经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。此外,开展业务越多,对于净资本要求越高。


值得一提的是,今年以来,信证券因为风险控制指标不达标、风控漏洞频出等问题屡屡被罚。在7月26日出炉的2019年券商分类评级中,信证券由CCC类降为D类,成为证券实施分类监管以来第二个D类证券。


监管对主要部门派驻


对所有业务进行监控


获评D类券商的余波未散,信证券近日又被卷入另一场舆论漩涡。8月19日,一则“信证券被辽宁证监局托管”的消息刷屏,券商被托管的消息已多年未见,尤其是此次信证券被传言“托管”的前提是,该已被辽宁证监局采取风险监控措施3个月有余,一时间也引起市场高度关注。


对此,记者第一时间联系信证券相关负责人,信证券董事长刘平对记者明确否认被托管之说。他表示:“今年5月,辽宁证监局向信证券派出风险监控现场工作组进行专项检查,信证券是在该工作组的指导下开展工作,截至目前,没有得到任何来自监管方面的托管通知。”


8月20日,在信证券现场,谈及市场的托管传闻,上述信证券相关负责人也予以了否认,并强调,是“监管”不是“托管”。另据他透露,目前监管部门正在信证券办公,对主要部门派驻,对所有业务进行监控。


据了解,此前,5月5日,辽宁证监局发布了对信证券的《风险监控通知》,其中指出,由于信证券存在重大风险隐患,根据《证券风险处置条例》第六条规定,即日起向该派出风险监控现场工作组进行专项检查,主要涉及该划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控。从专项检查的各项内容来看,涵盖了券商经营过程中多项基本风控流程。


随后5月17日,证监会新闻发言人表示,近期,证监会日常监管发现信证券财务状况持续恶化、净资本及其他风险控制指标已不符合规定要求,存在重大风险隐患。


根据《证券风险处置条例》关于停业整顿和托管方面的规定,第七条指出,证券风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。


另据该条例第八条显示,证券存在治理混乱,管理失控;风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机等相关情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的,可以对该证券进行接管。


关于信证券整改进展情况等问题,截至记者发稿,信证券方面未进行回复。


传闻引“债权人”关注


已对债券交易业务整改


值得一提的是,托管传闻风波虽未影响股民们的热情,却引起了自称为信证券债权人的注意。北京商报记者在一层大厅等候采访期间,三位自称是河南商丘的债权人前来信证券注册及办公地咨询“被托管”传闻事宜,在得到了信证券相关负责人明确回答之后便离去,三位人士并不愿过多地透露自己与信证券的债权信息,不过在其与信证券前台接待人员的交谈中,前台人员再度确认上述三位人士的身份,询问是否之前有来过,对方表示否认。


北京商报记者查询天眼查及裁判文书发现,从信证券现有的法律诉讼中可见,信证券与河南省商丘市虞城县农村信用合作联社(以下简称“虞城县信用社”)有过诉讼纠纷。因涉及证券交易合同纠纷,虞城县信用社曾一纸诉状将信证券告上法庭,不过2018年12月27日却因原告未按规定交纳诉讼费撤诉。另外虞城县信用社还曾向中国国际经济贸易仲裁委员会申请财产保全,2018年12月4日,法院裁定查封、冻结信证券名下财产,限额人民币19亿元。


实际上,今年初,信证券就曾被曝出资产遭查封、代持债券出现违约的事件。另据中天运会计师事务所对信证券内部控制制度出具的鉴证报告结论中称,2018年固定收益业务规模存在超过净资产120%及卖出回购债券逾期未回购的缺陷。


根据信证券2018年年报,报告期内,在辽宁证监局及债券处置工作小组的指导下,本着确保债券市场稳定,不造成系统性金融风险的原则,对债券交易业务进行整改。同时,也已经聘请了法律顾问处理债券纠纷事宜。


北京商报记者发现,裁判文书上最新披露的民事裁定书显示,现信证券法院冻结的账户内财产总额已经超过上述裁定确定的保全限额,故申请解除对其他账户、财产的冻结。8月5日,法院裁定解除和调整信证券部分账户的冻结金额。


针对用户关心的证券一旦被托管,债权人的权益会发生哪些变化,问天律师事务所主任张远忠对北京商报记者表示,证券被托管并不影响债权变化,托管是为了保证证券正常经营,对其进行经营管理,被托管之后证券还是可以正常经营活动,于债权人而言债权金额不受影响,最后责任承担人还是证券本身。此外,托管人也会协调处理债权债务。


谈及券商如果被托管对客户及证券的影响时,首创证券研发部总经理王剑辉对北京商报记者表示,券商被托管其日常业务经营还是能保持正常状态,客户日常交易、开户销户等都能正常进行,但是较大规模的资产流动可能会需要更多的审查环节。而且券商在旧的业务问题未解决之前,很难开展新的业务。
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