我爱我发天下论坛,免费发广告        

 找回密码
 立即注册

QQ登录

只需一步,快速开始

搜索
查看: 2|回复: 0

金融货币牌照美国RIA牌照上市架构怎么样

[复制链接] [查看百度是否已收录此帖]

10

主题

10

帖子

59

积分

注册会员

Rank: 2

积分
59
QQ
发表于 6 天前 | 显示全部楼层 |阅读模式
RIA 牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试---Series 65。
SEC对RIA的监管有什么要求
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。

美国.jpg
回复

使用道具 举报

*滑块验证:
您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即注册

本版积分规则

关闭

公告上一条 /1 下一条

QQ|我爱我发

GMT+8, 2019-8-19 10:30 , Processed in 0.122419 second(s), 30 queries .

Powered by Discuz! X3.4

© 2001-2017 Comsenz Inc.

快速回复 返回顶部 返回列表